□梁英惠

近日，省委依法治省辦秘書處、市司法局等單位相關負責同志到財金集團，調研市屬國有企業法治和合規管理建設有關情況，對財金集團法治國企建設和合規管理體系建設的舉措和成績給予充分肯定。

合規管理建設是德州財金集團“體系優化效能提升”攻堅行動的一個縮影。今年以來，集團堅定“二次創業、三年倍增”發展目標，緊扣“高質量發展突破年”主題，推進內控制度落地見效，全面開展合規體系建設，開創集團高質量發展新局面。

制度先行 持續完善內控體系

集團高度重視對內控管理工作的全面領導，持續優化科學、高效的管理運行機制，筑牢發展根基。

做好制度“立改廢釋”。集團印發《關于進一步推動集團制度落實落地的通知》，著力解決制度不銜接、不配套、責任劃分不清晰等突出問題?！锻ㄖ范酱俑髦睂倨髽I、各部室按計劃開展制度起草、修訂、廢止工作，并對各自職責和業務范圍相關的現行規章制度進行全面清查，梳理形成集團現行118項制度文件，保障各項工作有章可循。

筑牢內控風控體系。深化集團內控、風控體系建設工作成果，指導各企業將內控、風控要求融入業務、植入崗位、嵌入流程，指導企業編制《全面風險管理手冊》《內部控制管理手冊》，保證企業各項制度、辦法、規則與集團同向而行，促進各企業精益化、精細化和規范化管理。

強化合規 織牢織密防控網

健全合規管理組織。建立首席合規官制度，確定集團審計法務部為合規管理部門，著力探索建立合規管理員機制，進一步組織或協助開展直屬企業、部室合規工作。完善合規管理基本制度。集團參照國務院國資委《中央企業合規管理辦法》和省、市兩級國資監管部門相關規定，研究編制合規管理的基礎制度、合規義務庫、合規風險清單和合規手冊，全方位推進“內控+風控+合規”管理建設。

推進法治合規文化入腦入心。為營造集團依法經營和信守合規文化氛圍，集團舉辦了新《公司法》專題系列培訓，重點闡述了新《公司法》修訂的時代背景、整體變化和重要內容，引導集團干部員工增強規矩意識，營造濃厚法治合規文化氛圍。

提前謀劃 科學開展審計項目

為加快推動集團“十項攻堅”行動落地見效，集團以重點監督帶動全面監督，著力消除監督盲區和死角。以內部審計為抓手，高質量開展內部控制專項審計、合規管理專項審計項目，圍繞內控制度建設及執行，內部控制缺陷評價及影響，企業治理等重要事項，剖析企業涉及的各類問題，對企業內部控制管理的健全性、合理性進行審查評估，進一步提升財務管理、人事管理、業務管理等方面的服務效率及水平。以外部審計為契機，積極配合市國資委出資人審計，核查集團財務狀況、投資情況、資產質量情況。針對發現的審計問題，虛心聽建議，認真找差距，及時開展內部審計，進一步規范和提高企業管理水平，以點帶面推動提質增效和風險防控。

“財金集團將以‘體系優化效能提升’攻堅行動為抓手，從機制改革、落實制度、合規建設等方面改革破題，為集團高質量發展夯基壘臺。”財金集團黨委委員、副總經理李波說。